英国当局或将仿照美国作法,汇丰就瑞士私人银行部门丑闻登广告道歉

伦敦2月11日 –
律师表示,英国监管当局可能会追随美国的脚步,调查有关汇丰瑞士私人银行帮助客户避税的指控。

伦敦2月15日 –
汇丰周日就其瑞士私人银行部门过去的行为向客户和投资者道歉,此前该部门被指帮助数百位客户逃税。

是否对该行或相关个人提起诉讼,可能取决于汇丰瑞士私人银行部门是否曾派人前往英国,向客户提供如何规避英国税收的建议,以及该行高管是否知道有这种建议。

汇丰在英国报纸刊登全版广告称,近期媒体对其瑞士业务运营和部分客户财务事务的报导是一次痛苦的经历,并称当前实施的准则在过去“并没有普遍到位”。

美国为针对这类案件采取法律行动开创了先例。美国当局起诉瑞银和瑞信等瑞士银行业者帮助美国客户避税,是基于这样的事实:银行家不仅在瑞士向客户提供服务,还前往美国争取业务。这些银行最终支付数以十亿美元计的和解金以了结诉讼。

汇丰在广告中发表的公开信称,“因此我们表示最诚挚的歉意。”这封致客户、投资者和员工的公开信,是由行政总裁欧智华(Stuart
Gulliver)签署。

类似的法律论证在英国可能也适用。

这个讯息大致与周五发送给员工的一份电子邮件相呼应,当时欧智华称汇控未能达到众人期待的标准。

“如果曾经有所对话,并促成相关方就实施税务犯罪达成协议,那么就英国就有权进行司法处置,”专门研究白领犯罪和税务案件的律师Monty
Raphael表示。

汇丰控股已经承认瑞士私人银行部门的合规及内控有疏失,此前媒体指控该公司帮助客户藏匿数以亿美元计资产,不过欧智华称那些遭到指控的客户早已离开,另有一些人从来不是该行客户。

另外三名税务专家也同意他的看法。

相关讯息披露引发英国政界热烈争论汇控行为以及税务当局对于查缉不法是否力有未逮等议题。

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